監(jiān)管要聞

證監(jiān)會(huì)公布最新券商“白名單”，共計(jì)31家券商上榜

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6月21日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，券商6月“白名單”出爐，共有31家券商。

按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

31家券商分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財(cái)信證券、南京證券、財(cái)通證券、瑞銀證券、東方財(cái)富證券、申萬(wàn)宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國(guó)金證券、中泰證券、國(guó)聯(lián)證券、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、中信證券、國(guó)信證券、中原證券、華泰證券。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》

6月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以及《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》，加快完善公司（企業(yè)）債券制度規(guī)則體系，持續(xù)推進(jìn)審核注冊(cè)工作制度化、規(guī)范化和透明化，強(qiáng)化債券全鏈條監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，全面深化債券市場(chǎng)功能，更好支持國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施和重大項(xiàng)目建設(shè)，助力建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

《關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路，對(duì)深化債券注冊(cè)制改革作出系統(tǒng)性制度安排，提出了4個(gè)方面12條措施。

《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》遵循債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律，加強(qiáng)監(jiān)管，壓實(shí)責(zé)任，明確了服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)化履職盡責(zé)、深化分類監(jiān)管、嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法等4方面原則，并提出了5個(gè)方面共14條措施。

監(jiān)管動(dòng)態(tài)

上市公司

杭州高新（300478.SZ）：副董事長(zhǎng)及一名董事違規(guī)交易股票合計(jì)被罰190萬(wàn)元

6月20日，杭州高新發(fā)布公告稱，收到了浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》。

經(jīng)查明，副董事長(zhǎng)葉峰實(shí)際控制葉峰賬戶組在持股比例達(dá)到5%后未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，其后所持股份比例每增加或者減少1%時(shí)也未按規(guī)定通知并予以公告；在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，葉峰實(shí)際控制葉峰賬戶組繼續(xù)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”股票。葉峰被合計(jì)罰款160萬(wàn)元。

另一處罰決定顯示，董事周建華存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出、賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的情形，合計(jì)買685.72萬(wàn)股，成交金額8177.80萬(wàn)元，合計(jì)賣出584.94萬(wàn)股，成交金額7045.60萬(wàn)元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)周建華給予警告，并處以30 萬(wàn)元罰款。

力源科技（688565.SH）：涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額，公司及高管共被罰沒(méi)1000萬(wàn)元

6月20日，力源科技發(fā)布公告，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

經(jīng)查明，力源科技存在以下違法事實(shí)：2021年度，力源科技通過(guò)提前確認(rèn)11個(gè)水處理項(xiàng)目進(jìn)度的方式，涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定： 對(duì)浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰矩?zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)沈萬(wàn)中給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)副總經(jīng)理裴志國(guó)、董事金史羿、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈?qū)W恩給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)董事林虹辰、董事曹洋給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

安達(dá)維爾（300719.SZ）：高管配偶短線交易，收警示函

6月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)榮濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查, 榮濤擔(dān)任北京安達(dá)維爾科技股份有限公司高級(jí)管理人員期間,其配偶名下證券賬戶于2月13日至6月6日期間賣出、買入安達(dá)維爾股票,構(gòu)成短線交易。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)榮濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

皇氏集團(tuán)：參與光伏項(xiàng)目事項(xiàng)信披不準(zhǔn)確、不完整等，收警示函

6月20日，廣西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)皇氏集團(tuán)股份有限公司、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，廣西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)皇氏集團(tuán)股份有限公司存在以下問(wèn)題：

一、未及時(shí)披露投資事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展情況；二、參與光伏項(xiàng)目事項(xiàng)信息披露不準(zhǔn)確、不完整；三、戰(zhàn)略合作事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展情況披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)皇氏集團(tuán)、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

證券公司

東北證券（000686.SZ）：持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司及相關(guān)人員共被罰沒(méi)800多萬(wàn)元

6月25日，東北證券公告，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，東北證券存在違法事實(shí)，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：一、對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；二、對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；三、對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；四、對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

中信建投（601066.SH）：研報(bào)存在三方面問(wèn)題，公司及四名分析師收警示函

6月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查, 中信建投證券股份有限公司存在如下問(wèn)題:一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度,未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測(cè)制度,公司合規(guī)風(fēng)控考核評(píng)價(jià)制度不夠細(xì)化；二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定,抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見(jiàn)留痕不足；三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來(lái)源不一致。

楊光、李長(zhǎng)鴻、曾羽、高慶勇被罰原因一致，均是因發(fā)布的某研究報(bào)告的審核流程中部分底稿缺失，引用的文件發(fā)布日期錯(cuò)誤。

國(guó)泰君安（601211.SH）：涉研報(bào)合規(guī)問(wèn)題，公司及研究所所長(zhǎng)等人收警示函

6月19日，上海證監(jiān)局對(duì)國(guó)泰君安及研究所所長(zhǎng)黃燕銘、分析師覃漢分別出具警示函。

經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國(guó)泰君安關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善，未建立有效的證券研究報(bào)告市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，未對(duì)某證券研究報(bào)告相關(guān)敏感信息可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評(píng)估。黃燕銘作為研究所所長(zhǎng)，對(duì)于上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)泰君安、黃燕銘采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，上海證監(jiān)局在公告中指出，國(guó)泰君安未建立有效的證券研究報(bào)告市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，未對(duì)某證券研究報(bào)告相關(guān)敏感信息可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評(píng)估。覃漢作為證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，決定對(duì)覃漢出具警示函。

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